Forex Enquête Barclays

La Banque Royale d'Ecosse plc s'engage à plaider coupable en lien avec le marché des changes et accepte de payer plus de 2,5 milliards de dollars en amendes criminelles Cinq grandes banques Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, la Royal Bank of Scotland plc et UBS AG ont accepté de plaider coupable à des accusations de crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC et The Royal Bank of Scotland plc ont accepté de plaider coupable à conspirer pour manipuler le prix de dollars américains et d'euros échangés sur le marché au comptant de change (FX) et les banques ont accepté Payer des amendes criminelles totalisant plus de 2,5 milliards. Une cinquième banque, UBS AG, a accepté de plaider coupable à la manipulation du LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence et de payer une pénalité de 203 millions, après avoir violé son accord de non-poursuite de décembre 2012 résolvant l'enquête LIBOR. Procureur général Loretta E. Lynch, Procureur général adjoint Bill Baer du Département de la justice Division antitrust, Procureur général adjoint Leslie R. Caldwell de la Division criminelle des ministères de la Justice, Sous-directeur en charge Andrew G. McCabe du Bureau régional du FBI à Washington et Directeur Aitan Goelman de la Commodity Futures Trading Commissions Division a fait l'annonce. Les résolutions historiques d'aujourd'hui sont les derniers de nos efforts continus pour enquêter et poursuivre les crimes financiers et ils nous rappellent que ce ministère de la Justice a l'intention de poursuivre énergiquement tous ceux qui inclinent le système économique en leur faveur qui subvertir nos marchés et qui enrichissent Mêmes aux dépens des consommateurs américains, a déclaré le procureur général Lynch. La pénalité que ces banques paieront maintenant tient compte de la longue et flagrante nature de leur conduite anticoncurrentielle. Il est en rapport avec le mal omniprésent causé. Et il devrait dissuader les concurrents à l'avenir de poursuivre les profits sans égard à l'équité, à la loi ou au bien-être public. Le conspiration a fixé le taux de change de l'euro en dollars américains, affectant les monnaies qui sont au cœur du commerce international et sapant l'intégrité et la compétitivité des marchés de change qui représentent des centaines de milliards de dollars de transactions chaque jour, Général Baer. La gravité de l'infraction justifie les plaidoyers de culpabilité des parents par Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS. Les cinq plaidoyers de culpabilité des parents que le ministère annonce annoncent clairement que nous tiendrons les institutions financières responsables d'une inconduite criminelle, a déclaré le procureur général adjoint Caldwell. Et nous ferons respecter les accords que nous concluons avec les sociétés. Si cela est approprié et proportionnel à l'inconduite et les antécédents de l'entreprise, nous allons déchirer un NPA ou un DPA et poursuivre l'entreprise fautive. Ces résolutions montrent clairement que le gouvernement des États-Unis ne tolérera pas le comportement criminel dans aucun secteur des marchés financiers, a déclaré le directeur adjoint en charge McCabe. Cette enquête représente une autre étape dans les efforts continus du FBI pour trouver et arrêter les responsables de régimes financiers complexes pour leur propre avantage personnel. Je félicite les agents spéciaux, les juricomptables et les analystes, ainsi que les procureurs pour le temps et les ressources considérables qu'ils ont consacrés à l'enquête sur cette affaire. Selon les accords de plaidoyer devant être déposés dans le district du Connecticut, entre décembre 2007 et janvier 2013, les commerçants euro-dollar de Citicorp, JPMorgan, Barclays et RBS se sont décrits comme des membres du Cartel qui utilisaient une salle de discussion électronique exclusive et un langage codé pour manipuler Taux de change de référence. Ces taux sont fixés, entre autres, par deux corrections quotidiennes majeures, la correction de la Banque centrale européenne à 13 h 15 et la correction des marchés mondiaux à 16 h. Les tierces parties collectent des données de négociation à ces moments pour calculer et publier un taux fixe quotidien, qui à son tour est utilisé pour les commandes de prix pour de nombreux grands clients. Les commerçants de Cartel ont coordonné leurs échanges de dollars américains et d'euros pour manipuler les taux de référence établis à 1:15 p. m. et 4:00 p. m. fixes dans un effort pour augmenter leurs bénéfices. Comme indiqué dans les accords de plaidoyer, ces commerçants ont également utilisé leurs chats électroniques exclusifs pour manipuler le taux de change euro-dollar d'autres façons. Les membres du Cartel ont manipulé le taux de change euro-dollar en acceptant de retenir des offres ou des offres pour des euros ou des dollars pour éviter de déplacer le taux de change dans une direction défavorable aux positions ouvertes détenues par les co-conspirateurs. En acceptant de ne pas acheter ou vendre à certains moments, les commerçants se protégeaient mutuellement en refusant l'offre ou la demande de devises et en supprimant la concurrence sur le marché des changes. Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS ont chacun accepté de plaider coupable à un chef d'accusation de conspiration pour fixer les prix et souder des offres pour dollars américains et euros échangés sur le marché spot FX aux États-Unis et ailleurs. Chaque banque a accepté de payer une amende criminelle proportionnelle à sa participation au complot: Citicorp, qui a été impliqué dès décembre 2007 jusqu'à au moins janvier 2013, a accepté de payer une amende de 925 millions de Barclays, Au début de Décembre 2007 jusqu'à Juillet 2011, puis de Décembre 2011 à août 2012, a accepté de payer une amende de 650 millions de JPMorgan, qui a été impliqué au moins dès Juillet 2010 à Janvier 2013, a accepté de payer une amende de 550 millions et RBS, qui a été impliqué d'au moins aussi tôt que décembre 2007 à au moins avril 2010, a accepté de payer une amende de 395 millions d'euros. Barclays a en outre convenu que ses pratiques commerciales et de vente FX et son comportement collusoire FX constituent des infractions fédérales qui ont violé un terme principal de son Juin 2012 non poursuite accord résolvant les ministères enquête sur la manipulation du LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence. Barclays a accepté de payer une pénalité supplémentaire de 60 millions de dollars en raison de sa violation de l'accord de non-poursuite. En outre, selon les documents judiciaires à déposer, le ministère de la Justice a déterminé que les pratiques de négociation et de vente de devises trompeuses d'UBS dans la conduite de certaines transactions sur le marché des changes, ainsi que sa conduite collusoire sur certains marchés FX, Résolution de l'enquête LIBOR. Le département a déclaré UBS en violation de l'accord, et UBS a accepté de plaider coupable à un chef de délit crime de fraude en ligne dans le cadre d'un plan pour manipuler LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence. UBS a également accepté de payer une pénalité de 203 millions. Selon l'énoncé factuel du manquement attaché à l'accord de plaidoyer d'UBS, UBS s'est livré à des pratiques commerciales et commerciales trompeuses après la signature de l'accord de non-poursuite LIBOR, y compris les majorations non divulguées ajoutées à certaines transactions de change de clients. Les commerçants et le personnel des ventes de l'UBS ont mal représenté les clients sur certaines transactions qui n'étaient pas ajoutées, alors qu'en réalité elles l'étaient. En d'autres occasions, les commerçants et le personnel de vente d'UBS ont utilisé des signaux manuels pour cacher ces balises de clients. À d'autres occasions encore, certains traders UBS ont également suivi et exécuté des ordres limités à un niveau différent du niveau spécifié par les clients afin d'ajouter des marges non divulguées. En outre, selon des documents du tribunal, un trader UBS FX a conspiré avec d'autres banques agissant comme des concessionnaires sur le marché spot FX en acceptant de restreindre la concurrence dans l'achat et la vente de dollars et d'euros. UBS a participé à cette conduite collusoire d'octobre 2011 à au moins janvier 2013. En déclarant UBS en violation de son accord de non-poursuite, le Département de Justice a examiné la conduite d'UBS décrite ci-dessus à la lumière de l'obligation d'UBS crimes. Le Ministère a également examiné les trois résolutions criminelles antérieures de l'UBS et de multiples résolutions civiles et réglementaires. De plus, le département a également considéré que les efforts de conformité et d'assainissement de l'UBS après le LIBOR ne permettaient pas de détecter la conduite illégale jusqu'à ce qu'un article soit publié indiquant une inconduite potentielle sur les marchés des changes. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS et UBS ont chacun convenu d'une période de probation de trois ans, qui, si elle est approuvée par le tribunal, sera supervisée par le tribunal et exigera des rapports réguliers aux autorités ainsi que la cessation de toute activité criminelle . Les cinq banques continueront de coopérer avec les gouvernements en cours des enquêtes criminelles et aucun accord de plaidoyer empêche le ministère de poursuivre les coupables pour inconduite connexe. Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS ont convenu d'envoyer des avis de divulgation à tous leurs clients et contreparties qui auraient pu être touchés par les pratiques commerciales et commerciales décrites dans les accords de plaidoyer. Aujourd'hui, dans le cadre de son enquête sur les changes, la Réserve fédérale a également annoncé qu'elle imposait aux banques cinq amendes de plus de 1,6 milliard et Barclays a réglé des réclamations avec le Département des services financiers de l'État de New York (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et l'Autorité de conduite financière des Royaumes unis (FCA) pour une pénalité combinée supplémentaire d'environ 1,3 milliard. En conjonction avec les règlements précédemment annoncés avec les organismes de réglementation aux États-Unis et à l'étranger, y compris le Bureau du contrôleur de la monnaie (OCC) et l'autorité suisse de surveillance des marchés financiers (FINMA), les résolutions d'aujourd'hui portent les amendes et les pénalités totales payées par ces Cinq banques pour leur conduite sur le marché spot FX à près de 9 milliards. Cette enquête est menée par le bureau de terrain du FBI à Washington. Cette poursuite est traitée par le Bureau de New York de la Division des ententes antitrust et d'autres sections d'application de la loi et la Section des fraudes des divisions criminelles. Le ministère de la Justice apprécie l'importante assistance fournie par la CFTC, FINMA, FCA, DFS, la Securities and Exchange Commission, le Federal Reserve Board et le Royaume-Uni Serious Fraud Office. Le Bureau des affaires criminelles des affaires internationales et le Bureau des procureurs des États-Unis dans le district du Connecticut ont également fourni une assistance dans cette affaire. Barclays suspend les commerçants de devises que la sonde forex élargit L'enquête globale se concentre sur un salon électronique utilisé par les principaux commerçants sous les noms Comme The Bandits Club, The Dream Team et The Cartel, le Wall Street Journal a rapporté. Les autorités de réglementation examinent les allégations selon lesquelles les négociants ont tenté d'influer sur les taux de change. Comme le Libor-gréement, la suggestion est qu'avec des portefeuilles énormes de commerce, même des mouvements très petits dans les taux pourraient faire la différence entre des millions de profits de livres ou des pertes. Les nouvelles des suspensions à Barclays sont venues comme un commerçant à Citigroup a été mis en permission. La Banque royale d'Écosse, qui coopère avec l'enquête, est également censée avoir suspendu deux négociants. Ross McEwan, le directeur général de RBS ne commenterait pas l'enquête aux côtés des résultats du troisième trimestre vendredi, mais a dit que la banque descendrait très sévèrement sur n'importe qui. enfreindre les règles. Barclays, qui a confirmé cette semaine qu'il examinait les activités commerciales des employés dans le cadre de l'enquête internationale sur les opérations de change, a refusé de commenter les suspensions et il n'y a aucune suggestion d'actes répréhensibles. L'enquête Forex a été lancée par Britains Financial Conduct Authority en avril - Londres compte pour environ 40pc de trading sur le marché mondial des changes - et a été rejoint par les régulateurs aux États-Unis, en Suisse et à Hong Kong. Les régulateurs sont censés se concentrer sur les corrections de devises - instantanés quotidiens de la négociation utilisée pour la valorisation des portefeuilles qui est évaluée à partir de l'activité du marché dans une brève fenêtre. Le plus populaire est 4pm réparer à Londres. Huit banques ont remis des messages de discussion aux autorités, selon The Wall Street Journal. Vendredi, Citigroup, la banque américaine avec la plus grande entreprise internationale, et JP Morgan Chase, la plus grande banque américaine par les actifs, a confirmé qu'ils coopéraient avec des agences gouvernementales aux États-Unis et d'autres juridictions à la recherche de devises. Les autorités réglementaires ont également été en contact avec la Deutsche Bank et UBS dans le cadre de la sonde. Barclays attiré dans le scandale des changes Cliquez pour suivre The Independent Online Barclays est devenu la dernière banque à révéler qu'il est en cours d'enquête sur les tentatives de ses commerçants pour manipuler le 4 trillions (2,5 trn) - a jours des marchés des changes. Le scandale de rupture sur les concessionnaires tente de gonfler leurs profits en fixant certains des repères clés utilisés dans le marché des changes a tout le potentiel d'être aussi grand sinon plus grand que le Libor scandale de fixation. Barclays est l'une des seules cinq banques qui ont payé 3,5 milliards entre eux pour régler avec les régulateurs sur la fixation Libor. Cette enquête dure depuis plus de deux ans. Les enquêtes sur le forage de gré à gré ne sont intervenues que cet été. Il est allégué que les négociants dans plusieurs banques dans beaucoup de pays ont convenu des prix et ont échangé leurs propres livres avantageusement avant d'effectuer des opérations de change pour des clients. Les nouvelles sont venues comme Barclays a indiqué que les bénéfices ont chuté de 26 pour cent au cours des trois derniers mois suite à plus de la moitié des bénéfices de sa banque d'investissement. Barclays a déclaré avoir reçu des demandes de plusieurs autorités avec lesquelles il coopère et a passé en revue ses opérations de change couvrant une période de plusieurs années jusqu'en août 2013. La nouvelle est arrivée un jour après UBS et Deutsche Bank ont ​​déclaré qu'ils coopéraient avec Enquêteurs sur les allégations de gréement du marché forex. La Banque Royale d'Ecosse a également confirmé qu'elle évalue la façon dont elle offre des services de référence en devises à ses clients. Il a passé plus tôt un ancien forex traders messages électroniques à la Financial Conduct Authority. Barclays a déclaré: Il n'est pas possible à ce stade pour Barclays de prédire l'impact de ces enquêtes sur elle. La nouvelle est un coup à Antony Jenkins, qui a succédé à Bob Diamond en tant que directeur général il ya 14 mois avec un engagement pour nettoyer l'image de banques après des scandales dont l'amende de 290m pour le gréement de Libor. Barclays a déclaré qu'elle ne pouvait pas commenter plus loin que la déclaration faite dans son rapport de gestion intermédiaire sur le troisième trimestre. L'enquête sur les changes n'a pas été révélée dans le prospectus de Barclays pour ses 6 milliards de droits publiés à la mi-septembre. Selon des sources, la sonde avait commencé après cette date. Le bénéfice de tête de Barclays au troisième trimestre est tombé à 1,38 milliard avec M. Jenkins disant qu'il y avait eu de bonnes performances dans la banque de détail et d'affaires au Royaume-Uni, Barclaycard, les services bancaires aux entreprises et les actions et les conseils de banque d'investissement. À 463m avec la division de revenu fixe en voyant une baisse de 44 pour cent de revenu alors que les investisseurs s'inquiétaient que les banques centrales craignent de reculer sur l'assouplissement quantitatif. M. Jenkins a déclaré: Je suis particulièrement satisfait de notre courtage d'entreprise, où nous avons participé à la plupart des grandes collectes de fonds des deux côtés de l'Atlantique. Barclays n'a pas eu à augmenter ses provisions pour mauvaise vente PPI ou couverture de taux d'intérêt et a déclaré que le taux de nouvelles demandes a été ralenti. Les actions de Barclays se sont raffermies de 2,4p à 268,46p. Richard Hunter, directeur des actions chez les courtiers Hargreaves Lansdown, a déclaré: "Barclays continuera de bénéficier d'une reprise économique générale, quoique progressive, et dispose du coussin financier et de la présence physique pour capitaliser sur toute reprise. Nous avons remarqué que vous utilisez un bloqueur d'annonces. La publicité contribue à financer notre journalisme et à le rendre véritablement indépendant. Il contribue à bâtir notre équipe éditoriale internationale, des correspondants de guerre aux journalistes d'investigation, des commentateurs aux critiques. Cliquez ici pour afficher les instructions sur la façon de désactiver votre bloqueur d'annonces et de nous aider à continuer à vous proposer gratuitement un journalisme gratuit. Merci pour votre soutien. Comment désactiver votre bloqueur d'annonce pour independent. co. uk Adblock Adblock Plus Cliquez sur l'icône AdblockAdblock Plus, qui se trouve à droite de votre barre d'adresse. 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